P. O. 01-34 privind avertizarea de interes public și protecția avertizorului de integritate

Introduceți textul aici...

CUPRINS

1. Scop

2. Domeniu de aplicare

3. Documente de referință

3.1 Legislație primară

3.2 Legislație secundară

4. Definiții și abrevieri

5. Descrierea procedurii

5.1 Scopul și obiectivele activității de avertizare de integritate

5.2 Domeniul de aplicare al procedurii (pe tipuri de fapte)

5.3 Principii generale

5.4 Modalități de raportare (canale de raportare)

5.5 Confirmarea primirii și soluționarea raportărilor

5.6 Protecția avertizorului în interes public

5.6.1 Principii generale de protecție

5.6.2 Confidențialitatea identității avertizorului

5.6.3 Interzicerea represaliilor

5.6.4 Drepturile avertizorului

5.6.5 Măsuri interne de protecție

5.6.6 Obligațiile personalului unității

5.6.7 Sancțiuni pentru încălcarea protecției avertizorului

5.6. 8 Instruirea și informarea personalului

5.7 Obligațiile instituției

5.8 Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate

6. Responsabilități

6.1 Directorul unității de învățământ

6.2 Persoana desemnată cu primirea, înregistrarea și transmiterea avertizărilor

6.3 Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate

6.4 Responsabilul SCIM

6.5 Personalul unității

6.6 Răspunderea disciplinară

7. Documente utilizate și circuit

7.1 Liste și proveniență

7.2 Conținut și rol

7.3 Circuitul documentelor

8. Resurse necesare

9. Controlul procedurii și revizuire

10. Formular evidență modificări

11. Formular analiză procedură

12. Lista de difuzare a procedurii

13. Anexe

13.1 Anexa nr. 1 – Formular de avertizare în interes public

13.2 Anexa nr. 2 – Registru de evidență a avertizărilor în interes public

13.3 Anexa nr. 3 – Diagrama de proces

13.4 Anexa nr. 4 – Comisia de soluționare a avertizărilor în interes public

13.5 Anexa nr. 5 – Declarație de confidențialitate

13.6 Anexa nr. 6 – Raport de soluționare a avertizării în interes public

1. SCOP

(1) Prezenta procedură documentează și reglementează activitatea internă privind avertizarea în interes public, precum și protecția personalului din cadrul Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș care semnalează încălcări ale legii, în conformitate cu prevederile legislative în vigoare.

(2) Procedura stabilește modalitatea de primire, înregistrare, examinare și soluționare a raportărilor privind încălcări ale legii, precum și măsurile de protejare a confidențialității identității avertizorului în interes public și a oricărei părți terțe menționate în raportare, potrivit Legii nr. 361/2022.

2. DOMENIU DE APLICARE

(1) Procedura se aplică:

personalului de conducere și personalului didactic, didactic auxiliar și nedidactic din cadrul Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș;
foștilor angajați ai unității;
persoanelor care își desfășoară activitatea pe bază de contract de colaborare sau de prestări de servicii;
reprezentanților unor instituții cu care unitatea are sau a avut relații de colaborare;
persoanei desemnate cu primirea și înregistrarea raportărilor;
Comisiei de soluționare a avertizărilor de integritate.

(2) Procedura se aplică raportărilor referitoare la încălcări ale legii și la alte fapte care aduc atingere interesului public în legătură cu activitatea unității de învățământ.

3. DOCUMENTE DE REFERINȚĂ

3.1. Legislație primară

Legea nr. 361/2022 privind protecția avertizorilor în interes public, cu modificările și completările ulterioare;
Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea și sancționarea faptelor de corupție, cu modificările și completările ulterioare;
Legea nr. 544/2001 privind liberul acces la informațiile de interes public, cu modificările și completările ulterioare;
Legea nr. 53/2003 – Codul muncii, cu modificările și completările ulterioare;
Legea nr. 202/2002, republicată, privind egalitatea de șanse și de tratament între femei și bărbați, cu modificările și completările ulterioare;
Legea nr. 198/2023 a învățământului preuniversitar, cu modificările și completările ulterioare;
Ordonanța Guvernului nr. 27/2002 privind reglementarea activității de soluționare a petițiilor, cu modificările și completările ulterioare;
Ordinul ministrului educației nr. 5726/06.08.2024 privind aprobarea Regulamentului-cadru de organizare și funcționare a unităților de învățământ preuniversitar.

3.2. Legislație secundară

Hotărârea Guvernului nr. 123/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Legii nr. 544/2001, cu modificările și completările ulterioare;
Ordonanța Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern managerial și controlul financiar preventiv, cu modificările și completările ulterioare;
Ordonanța Guvernului nr. 137/2000, republicată, privind prevenirea și sancționarea tuturor formelor de discriminare, cu modificările și completările ulterioare;
Ordinul președintelui Agenției Naționale de Integritate nr. 693/17.01.2025 privind transmiterea datelor statistice în conformitate cu prevederile Legii nr. 361/2022;
O.S.G.G. nr. 600/2018 privind aprobarea Codului controlului intern managerial al entităților publice;
H.G. nr. 1269/2021 pentru aprobarea Strategiei Naționale Anticorupție 2021–2025 și a documentelor aferente acesteia.

4. DEFINIȚII și ABREVIERI

Definitii:

În sensul prezentei proceduri:

Interes public – interesul care implică garantarea și respectarea de către autorități și instituții publice a drepturilor, libertăților și intereselor legitime ale cetățenilor, recunoscute de Constituție, legislația internă și tratatele internaționale la care România este parte.
Informație de interes public – orice informație care privește activitățile sau rezultă din activitățile unei autorități sau instituții publice, indiferent de suport, formă sau mod de exprimare.
Avertizare în interes public – sesizarea făcută cu bună-credință cu privire la orice faptă care presupune o încălcare a legii, a deontologiei profesionale sau a principiilor bunei administrări, eficienței, eficacității, economicității și transparenței, care aduce atingere interesului public.
Avertizor în interes public – persoana prevăzută la art. 2, care efectuează o raportare privind încălcări ale legii, cu bună-credință și în scopul protejării interesului public.
Raportare internă – comunicarea unei încălcări a legii în cadrul unității de învățământ, prin canalele interne desemnate.
Raportare externă – transmiterea raportării către o autoritate competentă în afara unității (de ex. Agenția Națională de Integritate).
Raportare publică – dezvăluirea informațiilor privind încălcări ale legii prin mass-media, rețele sociale sau alte mijloace publice.
Persoană desemnată – persoana numită prin decizia Directorului unității de învățământ, responsabilă cu primirea, verificarea depunerii, înregistrarea și transmiterea spre soluționare a avertizărilor în interes public.
Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate – comisie internă constituită prin decizie a Directorului, care analizează raportările, efectuează acțiuni subsecvente și formulează propuneri de soluționare.
Represalii – orice acțiune sau omisiune ilegală sau abuzivă care produce prejudicii avertizorului ca urmare a efectuării raportării (de exemplu: sancționare, retrogradare, concediere, hărțuire, excludere din activități etc.).

Abrevieri:

A.N.I. – Agenția Națională de Integritate
C.I.M. – Contract individual de muncă
C.N.C.D. – Consiliul Național pentru Combaterea Discriminării
C.P. – Codul Penal
C.S.E.I. – Centrul Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș
HG – Hotărâre a Guvernului
Legea nr. 361/2022 – Legea privind protecția avertizorilor în interes public
O.G. – Ordonanță a Guvernului
O.S.G.G. – Ordin al Secretariatului General al Guvernului
PO – Procedură operațională
ROF – Regulament de organizare și funcționare
S.C.I.M. – Sistemul de Control Intern Managerial
S.N.A. – Strategia Națională Anticorupție
R.I.A.I.P. – Registrul de evidență a avertizărilor în interes public
R.S.A.I.P. – Raport de soluționare a avertizărilor în interes publi

5. DESCRIEREA PROCEDURII

5.1. Scopul și obiectivele activității de avertizare de integritate

(1) Activitatea de avertizare de integritate are scopul de a asigura un mecanism instituțional sigur, independent și eficient pentru semnalarea încălcărilor legii, prevenirea neregulilor și consolidarea unei culturi organizaționale bazate pe integritate și transparență în cadrul Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș.

(2) Obiectivele specifice ale procedurii sunt:

promovarea unei conduite etice și legale în cadrul unității de învățământ;
facilitarea raportării faptelor cu impact asupra interesului public, fără teamă de consecințe negative;
asigurarea unui proces echitabil, transparent și confidențial de analiză a raportărilor;
protejarea avertizorilor împotriva oricărei forme de represalii;
contribuția la îmbunătățirea performanței instituționale și a sistemului de control intern managerial.

5.2. Domeniul de aplicare al procedurii (pe tipuri de fapte)

(1) Procedura reglementează modul de gestionare a raportărilor privind, cu titlu exemplificativ:

fapte de corupție, infracțiuni asimilate, infracțiuni în legătură directă cu acestea;
infracțiuni împotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene;
practici sau tratamente preferențiale ori discriminatorii în exercitarea atribuțiilor;
încălcarea prevederilor privind incompatibilitățile și conflictele de interese;
folosirea abuzivă a resurselor materiale sau umane ale unității;
partizanat politic în exercitarea prerogativelor funcției;
încălcări ale legii privind accesul la informații și transparența decizională;
încălcarea prevederilor legale privind achizițiile publice și finanțările nerambursabile;
incompetență sau neglijență gravă în serviciu;
evaluări neobiective în procesul de recrutare, promovare, retrogradare sau eliberare din funcție;
încălcări ale procedurilor administrative sau stabilirea unor proceduri interne cu încălcarea legii;
administrarea defectuoasă sau frauduloasă a patrimoniului public al unității;
alte încălcări ale dispozițiilor legale, ale principiului bunei administrări sau ale interesului public.

(2) Procedura nu se aplică:

sesizărilor care privesc exclusiv conflicte personale de muncă, fără impact asupra interesului public;
sesizărilor vădit calomnioase, care nu se bazează pe fapte sau indicii minime verificabile.

5.3. Principii generale

Activitatea de avertizare și protecție a avertizorilor se desfășoară în conformitate cu următoarele principii:

Legalitate – respectarea întocmai a prevederilor legale aplicabile;
Confidențialitate – protejarea identității avertizorului și a informațiilor comunicate;
Bună-credință – prezumția că raportarea se face cu convingerea legitimă că informațiile sunt reale și relevante pentru interesul public;
Imparțialitate – examinarea obiectivă și nediscriminatorie a faptelor raportate;
Protecția avertizorului – interzicerea oricărei forme de represalii;
Transparență și responsabilitate – informarea avertizorului despre etapele procedurii și rezultatul raportării;
Proporționalitate – măsurile dispuse sunt adecvate gravității faptelor constatate;
Buna administrare – utilizarea eficientă și eficace a resurselor, în interesul general.

5.4. Modalități de raportare (canale de raportare)

(1) Raportările privind încălcări ale legii se transmit prin canalele interne de raportare, gestionate exclusiv de persoana desemnată prin decizia Directorului.

(2) Canalele interne de raportare sunt:

transmiterea prin e-mail dedicat avertizărilor: integritate_cseifag@yahoo.com (adresă gestionată doar de consilierul de integritate / persoana desemnată);
transmiterea prin poștă, în atenția persoanei desemnate, în plic sigilat, cu mențiunea "CONFIDENȚIAL – Raportare conform Legii nr. 361/2022 privind protecția avertizorilor în interes public", la adresa:
Centrul Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș,
Făgăraș, Șoseaua Combinatului nr. 3, jud. Brașov;
depunerea personală la persoana desemnată, care înregistrează raportarea în registrul confidențial al avertizărilor în interes public.

(3) Raportările pot fi efectuate:

în scris (pe suport hârtie sau prin e-mail dedicat);
verbal, printr-o întâlnire organizată cu persoana desemnată, în termen de cel mult 7 zile de la solicitare, caz în care persoana desemnată redactează un proces-verbal al raportării, care este confirmat de avertizor.

(4) Este interzisă raportarea în cadrul acestei proceduri direct către șefii ierarhici, comisia de disciplină, comisia de etică sau alte persoane neautorizate, pentru a proteja confidențialitatea avertizorului.

(5) În termen de cel mult 7 zile calendaristice de la primirea raportării, persoana desemnată transmite avertizorului confirmarea primirii, indicând numărul de înregistrare, data primirii și informații privind etapele următoare.

(6) Avertizorii pot utiliza și canale externe de raportare, în conformitate cu Legea nr. 361/2022, în special:

Agenția Națională de Integritate (A.N.I.);
alte autorități competente, după natura faptei (de ex. organe judiciare, Curtea de Conturi etc.).

În situația în care unitatea primește o raportare de competența A.N.I., aceasta are obligația de a o redirecționa către A.N.I. de îndată, cu păstrarea garanțiilor privind confidențialitatea și integritatea și cu înștiințarea avertizorului în termen de 3 zile lucrătoare.

(7) Informațiile privind canalele interne și externe de raportare, datele de contact ale persoanei desemnate și garanțiile privind confidențialitatea se publică pe pagina web a unității și se afișează la avizier.

5.5. Confirmarea primirii și soluționarea raportărilor

(1) Persoana desemnată înregistrează raportarea în "Registrul confidențial de evidență a avertizărilor în interes public", atribuie un număr unic și notează data primirii și canalul utilizat.

(2) Confirmarea primirii raportării este comunicată avertizorului în termen de cel mult 7 zile calendaristice de la recepție.

(3) În termen de maximum 5 zile lucrătoare de la înregistrare, persoana desemnată transmite raportarea, în copie, Comisiei de soluționare a avertizărilor de integritate, în plic sigilat sau prin mijloace electronice securizate.

(4) Comisia de soluționare:

analizează conținutul raportării și documentele anexate;
poate solicita informații sau documente suplimentare de la avertizor sau de la alte persoane, cu respectarea confidențialității;
poate efectua verificări la nivelul compartimentelor/unității;
întocmește un Raport de soluționare cuprinzând situația de fapt, evaluarea faptei, concluziile și măsurile propuse.

(5) Comisia acționează independent și în condiții de confidențialitate absolută.

(6) Termenul de soluționare a raportării este de cel mult 3 luni de la data confirmării primirii, cu posibilitatea prelungirii motivate cu încă cel mult 3 luni, în situații justificate.

(7) După aprobarea Raportului de soluționare de către Director, persoana desemnată comunică avertizorului, în termen de 15 zile, un răspuns motivat privind modul de soluționare a raportării și măsurile dispuse.

(8) Toate documentele aferente raportării (formular, corespondență, raport de soluționare, note interne) se arhivează confidențial timp de 5 ani, separat de registratura generală.

5.6. Protecția avertizorului în interes public

5.6.1. Principii generale de protecție

(1) Avertizorii în interes public beneficiază, potrivit Legii nr. 361/2022, de protecție împotriva oricărei forme de represalii ca urmare a efectuării unei raportări privind încălcări ale legii.

(2) Nicio persoană care a formulat o raportare cu bună-credință și în interes public nu poate fi sancționată, retrogradată, concediată, hărțuită, marginalizată sau discriminată în cadrul unității de învățământ din cauza acestei raportări.

(3) Protecția se aplică indiferent dacă raportarea s-a făcut prin canal intern, extern sau public, cu condiția ca avertizorul să fi acționat cu bună-credință.

5.6.2. Confidențialitatea identității avertizorului

(1) Identitatea avertizorului este strict confidențială și poate fi cunoscută numai de:

persoana desemnată cu primirea și înregistrarea raportărilor;
membrii Comisiei de soluționare a avertizărilor;

(2) Este interzisă divulgarea identității avertizorului sau a oricăror informații care ar putea conduce la identificarea acestuia, fără acordul său expres, cu excepția cazurilor prevăzute de lege.

(3) Documentele care conțin date de identificare ale avertizorului se arhivează separat, în condiții de securitate, în registrul confidențial al avertizărilor, și nu se transmit prin canale nesigure (fax, e-mail general, registratură publică).

(4) Dacă divulgarea identității este impusă de o autoritate competentă (instanță, organ judiciar), persoana desemnată îl informează în prealabil pe avertizor.

5.6.3. Interzicerea represaliilor

(1) Se interzic orice forme de represalii directe sau indirecte față de avertizor, precum:

sancționare disciplinară nejustificată;
modificarea unilaterală a fișei postului sau a programului de muncă;
retrogradarea sau refuzul nejustificat al promovării;
reducerea salariului;
excluderea din activități, formări sau consilii;
hărțuirea morală ori presiuni din partea conducerii sau colegilor;
evaluarea profesională negativă pe motive de raportare.

(2) Orice act de represalii constituie abatere disciplinară gravă și se sancționează potrivit Regulamentului intern, Legii educației naționale și Codului muncii.

(3) Persoana desemnată și Comisia de soluționare au obligația de a sesiza de îndată Directorul în cazul identificării unor indicii de represalii asupra avertizorului.

5.6.4. Drepturile avertizorului

Avertizorul are următoarele drepturi:

Dreptul la confidențialitate și, după caz, la anonimat;
Dreptul de a primi confirmarea primirii raportării în cel mult 7 zile;
Dreptul de a fi informat cu privire la rezultatul analizei raportării, într-un termen rezonabil (maxim 3 luni, cu posibilitatea prelungirii o singură dată);
Dreptul de a fi protejat împotriva represaliilor;
Dreptul de a sesiza A.N.I., C.N.C.D. sau instanțele competente în cazul în care consideră că a fost victima unor represalii;
Dreptul la consiliere și sprijin, în limita competențelor instituției.

5.6.5. Măsuri interne de protecție

(1) Directorul unității de învățământ dispune măsurile necesare pentru:

protejarea avertizorului față de orice acțiune de represalii;
păstrarea confidențialității documentelor și informațiilor;
instruirea personalului cu privire la drepturile avertizorilor;
monitorizarea respectării legislației privind avertizorii.

(2) Dacă se constată un risc de represalii, Directorul poate dispune, cu acordul avertizorului, măsuri precum:

mutarea temporară a avertizorului în alt colectiv/structură;
limitarea contactului direct cu persoanele vizate;
alte măsuri organizatorice adecvate.

5.6.6. Obligațiile personalului unității

Toți angajații Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș au obligația:

să respecte confidențialitatea datelor referitoare la avertizori;
să se abțină de la fapte de hărțuire sau discriminare;
să coopereze la solicitarea comisiei în analiza raportărilor;
să informeze conducerea dacă observă tentative de represalii.

5.6.7. Sancțiuni pentru încălcarea protecției avertizorului

(1) Divulgarea identității avertizorului, represaliile sau obstrucționarea unei raportări constituie abatere disciplinară gravă.

(2) În funcție de gravitate, aceste fapte pot atrage:

sancțiuni disciplinare;
răspundere civilă pentru prejudiciile cauzate;
răspundere penală, în cazurile prevăzute de lege.

5.6.8. Instruirea și informarea personalului

(1) Persoana desemnată organizează anual sesiuni de instruire privind protecția avertizorilor și aplicarea prezentei proceduri.

(2) Toți angajații sunt informați despre drepturile și obligațiile prevăzute de Legea nr. 361/2022.

(3) Informațiile privind canalele de raportare și garanțiile de protecție sunt afișate la avizier și publicate pe pagina web a unității.

5.7. Obligațiile instituției

(1) Centrul Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș are obligația de a institui, menține și actualiza mecanismele interne privind raportarea și protecția avertizorilor în interes public, în conformitate cu Legea nr. 361/2022.

(2) Unitatea de învățământ are, în principal, următoarele obligații:

să desemneze, prin decizie, persoana responsabilă cu primirea și înregistrarea avertizărilor;
să constituie Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate și să îi stabilească atribuțiile;
să asigure confidențialitatea și protecția avertizorilor;
să publice pe site-ul instituției informațiile prevăzute la art. 15 alin. (1) din Legea nr. 361/2022;
să transmită anual către Agenția Națională de Integritate datele statistice prevăzute de Ordinul ANI nr. 693/2025, până în ultima zi de vineri a lunii februarie pentru anul precedent;
să mențină un registru confidențial al avertizărilor;
să asigure instruirea anuală a persoanei desemnate, a membrilor comisiei și informarea personalului;
să includă în documentele aferente Strategiei Naționale Anticorupție (SNA 2021–2025) măsura "Protecția avertizorului de integritate" și să raporteze periodic gradul de realizare.

(3) Nerespectarea obligațiilor prevăzute la alin. (2) atrage răspunderea disciplinară, administrativă sau, după caz, penală.

(4) Prezenta procedură se revizuiește ori de câte ori intervin modificări legislative sau organizatorice relevante.

5.8. Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate

(1) În cadrul Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș se constituie, prin decizie a Directorului, Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate, având rolul de a analiza raportările și de a propune măsuri.

(2) Comisia are componența stabilită prin decizie și este formată, de regulă, din:

un cadru didactic cu funcție de conducere – președinte;
un reprezentant al secretariatului / compartimentului administrativ – membru;
un cadru didactic sau alt reprezentant al personalului unității – membru;
secretar, desemnat dintre membrii comisiei.

(3) Membrii comisiei semnează declarații de confidențialitate și imparțialitate și au obligația de a evita situațiile de conflict de interese.

(4) Comisia:

se întrunește la convocarea președintelui, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare de la primirea unei raportări;
analizează raportările și documentele aferente;
efectuează, dacă este cazul, acțiuni de verificare și audieri;
întocmește procese-verbale de ședință și Raportul de soluționare;
propune Directorului măsuri corespunzătoare.

(5) Activitatea comisiei se desfășoară în condiții de confidențialitate și imparțialitate.

(6) Documentele comisiei se păstrează în dosarul confidențial al raportării, gestionat de persoana desemnată.

6. RESPONSABILITĂȚI

6.1. Directorul unității de învățământ

Directorul Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș are următoarele responsabilități:

aprobă prezenta procedură operațională și asigură implementarea ei la nivelul unității;
desemnează, prin decizie, persoana responsabilă cu primirea și înregistrarea avertizărilor în interes public;
constituie, prin decizie, Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate și stabilește atribuțiile acesteia;
asigură confidențialitatea, imparțialitatea și protecția avertizorului în interes public;
aprobă Raportul de soluționare întocmit de comisie și dispune măsurile legale ce se impun;
dispune măsuri de protecție administrativă, dacă se constată riscul de represalii;
aprobă și transmite către A.N.I. datele statistice anuale privind raportările primite și soluționate;
asigură resursele materiale, umane și financiare necesare aplicării procedurii;
dispune revizuirea procedurii atunci când apar modificări legislative sau organizatorice relevante.

6.2. Persoana desemnată cu primirea, înregistrarea și transmiterea avertizărilor

Persoana desemnată are următoarele atribuții principale:

primește, verifică și înregistrează raportările în "Registrul confidențial de evidență a avertizărilor în interes public";
asigură confidențialitatea identității avertizorului și a informațiilor primite;
confirmă primirea raportării către avertizor în maximum 7 zile calendaristice;
transmite, în termen de cel mult 5 zile lucrătoare, raportarea către Comisia de soluționare;
redirecționează raportările care nu intră în competența instituției, informând avertizorul;
monitorizează stadiul soluționării raportării;
arhivează dosarele aferente avertizărilor în condiții de securitate;
comunică avertizorului rezultatul final și măsurile dispuse;
transmite anual către A.N.I. datele statistice solicitate;
organizează instruirea anuală a personalului privind protecția avertizorului.

6.3. Comisia de soluționare a avertizărilor de integritate

Comisia are următoarele responsabilități:

analizează raportările primite și efectuează verificări documentare sau directe;
asigură respectarea principiilor de legalitate, confidențialitate și imparțialitate;
poate solicita clarificări sau documente suplimentare;
întocmește Raportul de soluționare a avertizării, care cuprinde concluziile și propunerile de măsuri;
propune Directorului măsurile ce se impun;
păstrează documentele și procesele-verbale în dosarul confidențial al raportării;
semnalează Directorului eventualele cazuri de represalii asupra avertizorului.

6.4. Responsabilul SCIM

Responsabilul cu sistemul de control intern managerial are următoarele atribuții:

monitorizează implementarea și eficacitatea prezentei proceduri;
integrează indicatorii privind avertizorii în raportările anuale SCIM;
propune măsuri de îmbunătățire a controlului intern privind integritatea și transparența;
colaborează cu persoana desemnată pentru centralizarea datelor statistice privind avertizările.

6.5. Personalul unității

Toți angajații C.S.E.I. Făgăraș au următoarele responsabilități:

să respecte prevederile Legii nr. 361/2022 și ale prezentei proceduri;
să semnaleze, cu bună-credință, orice încălcare a legii sau a normelor etice și profesionale;
să coopereze cu persoana desemnată și cu Comisia în analiza raportărilor;
să păstreze confidențialitatea datelor și să evite orice formă de hărțuire sau discriminare a avertizorilor;
să participe la activitățile de informare și instruire privind integritatea și protecția avertizorilor.

6.6. Răspunderea disciplinară

(1) Nerespectarea prevederilor prezentei proceduri, a obligațiilor privind confidențialitatea, imparțialitatea și protecția avertizorilor în interes public constituie abatere disciplinară și se sancționează potrivit:

Legii nr. 53/2003 – Codul muncii, republicată;
Regulamentului intern al C.S.E.I. Făgăraș;
Legii nr. 198/2023 a învățământului preuniversitar, cu modificările și completările ulterioare.

(2) În funcție de gravitatea faptei, pot fi aplicate sancțiuni precum:

avertisment scris;
diminuarea salariului de bază;
suspendarea contractului individual de muncă;
desfacerea disciplinară a contractului individual de muncă.

(3) Dacă fapta are caracter penal (de exemplu, divulgarea neautorizată a identității avertizorului), instituția sesizează organele competente conform art. 326 din Codul penal.

7. Formular evidență modificări

6. DOCUMENTE UTILIZATE ȘI CIRCUIT

6.1. Liste și proveniență

a) Formular de avertizare în interes public, completat de avertizor – Anexa 1;
b) Registrul confidențial de evidență a avertizărilor în interes public – Anexa 2;
c) Raportul de soluționare a avertizării – Anexa 3;
d) Alte documente relevante (note interne, procese-verbale, corespondență).

6.2. Conținut și rol

Formularul de avertizare: permite structurarea informațiilor comunicate de avertizor;
Registrul confidențial: asigură trasabilitatea raportărilor;
Raportul de soluționare: documentează analiza comisiei și măsurile propuse/dispuse.

6.3. Circuitul documentelor (actualizat)

Avertizorul transmite raportarea (formular / sesizare scrisă / e-mail) prin canal intern sau extern.
Persoana desemnată verifică recepția, înregistrează raportarea în registrul confidențial și transmite confirmarea primirii.
Persoana desemnată întocmește și înaintează, în copie, raportarea către Comisia de soluționare.
Comisia analizează raportarea, efectuează verificări și întocmește Raportul de soluționare.
Directorul aprobă raportul și dispune măsurile necesare.
Persoana desemnată informează avertizorul asupra modului de soluționare și arhivează dosarul aferent în regim confidențial.
Datele statistice (fără elemente de identificare) sunt centralizate anual și transmise către A.N.I., precum și în raportările aferente SNA.

7. RESURSE NECESARE

Resurse materiale: birou, mobilier, calculator, acces la internet, imprimantă, hârtie, spațiu securizat (dulap încuiat) pentru arhivare;
Resurse umane: persoana desemnată, membrii comisiei, personalul didactic și nedidactic implicat;
Resurse financiare: asigurate prin bugetul unității pentru formare profesională, dotări minime și funcționarea canalelor de raportare.

8. CONTROLUL PROCEDURII ȘI REVIZUIRE

(1) Responsabilul SCIM monitorizează aplicarea prezentei proceduri și informează anual conducerea asupra eventualelor neconformități sau necesități de actualizare.

(2) Procedura se revizuiește:

la modificări legislative relevante (Legea nr. 361/2022, Ordin ANI 693/2025, SNA etc.);
la modificări organizatorice majore;
ori de câte ori se constată, în urma auditului sau a controlului, necesitatea îmbunătățirii acesteia.

ANEXA nr. 1 – Formular de avertizare în interes public

I. Date privind avertizorul în interes public

(se completează dacă raportarea nu este anonimă)

Nume și prenume: ...............................................................
Funcția / calitatea: .............................................................
Compartiment / Serviciu: ....................................................
Date de contact (telefon / e-mail): ...........................................

Mențiune: Identitatea avertizorului este confidențială și nu va fi divulgată fără consimțământul expres al acestuia, conform art. 10 din Legea nr. 361/2022.

II. Informații privind fapta raportată

Data / perioada în care s-a produs fapta: ..............................................
Compartimentul / persoana vizată (dacă este cunoscută): ................................................
Descrierea detaliată a faptei care constituie încălcare a legii / neregulă / abatere:
......................................................................................................................
......................................................................................................................
......................................................................................................................
Dovezi sau documente care susțin raportarea (dacă există):
□ atașate în copie
□ nu există / se vor transmite ulterior

III. Alte informații relevante

IV. Declarație pe propria răspundere

Declar că informațiile furnizate sunt reale, formulate cu bună-credință și în interes public.

Data: .................
Semnătura: .................................................
(în cazul raportărilor anonime, nu se completează)

Transmiterea formularului:
Formularul completat se transmite:

prin e-mail la adresa: integritate_cseifag@yahoo.com;
prin poștă / plic sigilat cu mențiunea "Confidențial – raportare conform Legii nr. 361/2022";
personal, la persoana desemnată cu primirea și înregistrarea avertizărilor.

Anexa nr. 2 - Registru de evidență avertizări în interes public

REGISTRU DE EVIDENȚĂ AVERTIZĂRI ÎN INTERES PUBLIC

Nr. crt

Nume avertizor în interes public

Numar de inregistrare

Descriere presupusă faptă

Catre cine a fost repartizara avertizarea

Data transmitere avertizare

Mod de rezolvare a avertizarii

Anexa nr. 3 — Diagrama de proces

1. Scopul diagramei

Reprezentarea grafică a fluxului de activități privind primirea, înregistrarea, analizarea și soluționarea avertizărilor în interes public, precum și măsurile de protecție a avertizorului, conform Legii nr. 361/2022.

Avertizorul → [Depune sesizarea]

↓

Persoana desemnată → [Primește și verifică raportarea]

↓

[Înregistrează în registrul confidențial] → [Trimite confirmarea către avertizor]

↓

[Transmite raportarea către Comisia de soluționare]

↓

Comisia → [Analizează și efectuează verificări]

↓

[Întocmește Raportul de soluționare și propune măsuri]

↓

Director → [Aprobă măsurile propuse]

↓

Persoana desemnată → [Informează avertizorul]

↓

[Arhivează dosarul avertizării]

↓

[Raportare statistică anuală către A.N.I.]

ANEXA nr. 4 – COMISIA DE SOLUȚIONARE A AVERTIZĂRILOR ÎN INTERES PUBLIC

1. Temei legal

Comisia este constituită în baza:

Legii nr. 361/2022 privind protecția avertizorilor în interes public;
Legii nr. 198/2023 a învățământului preuniversitar;
Ordinului nr. 600/2018 pentru aprobarea Codului controlului intern managerial al entităților publice;
Ordinului nr. 5726/2024 privind aprobarea Regulamentului-cadru de organizare și funcționare a unităților de învățământ preuniversitar;
Procedurii operaționale PO-01.34 "Avertizarea în interes public și protecția avertizorului de integritate".

2. Componența comisiei

Nr. crt.

Nume și prenume

Funcția / Compartimentul

Calitatea în comisie

Semnătură

.......................................

....................................

Președinte

...........

.......................................

....................................

Membru

...........

.......................................

....................................

Membru

...........

.......................................

....................................

Secretar

...........

3. Atribuțiile Comisiei de soluționare

Comisia are următoarele atribuții principale:

Primește și analizează raportările transmise de persoana desemnată.
Verifică faptele semnalate prin consultarea documentelor și, după caz, prin audieri sau solicitări de clarificări.
Asigură confidențialitatea informațiilor și protecția identității avertizorului.
Poate solicita date și puncte de vedere de la compartimentele implicate, fără a dezvălui sursa raportării.
Întocmește Raportul de soluționare a avertizării, care include concluziile și măsurile propuse (disciplinare, administrative, corective).
Propune conducerii unității măsurile legale ce se impun.
Urmărește implementarea măsurilor dispuse și comunică persoanei desemnate rezultatul final.
Informează Directorul cu privire la eventuale situații de represalii împotriva avertizorului.
Participă la instruirile anuale privind Legea nr. 361/2022 și semnează declarația de confidențialitate (Anexa nr. 5).

4. Modul de lucru al comisiei

Comisia se întrunește la convocarea Președintelui, în termen de maximum 5 zile lucrătoare de la primirea unei raportări.
Lucrările se desfășoară cu respectarea confidențialității și a regulilor interne de etică.
Ședințele se consemnează în proces-verbal, semnat de toți membrii participanți.
Deciziile se adoptă prin vot deschis, cu majoritate simplă.
În caz de absență motivată, Președintele poate desemna un membru supleant.
Comisia finalizează analiza în termen de maximum 3 luni de la primirea raportării, termen ce poate fi prelungit o singură dată cu 3 luni, motivat în scris.
La final, Raportul de soluționare se transmite Directorului unității și persoanei desemnate pentru informarea avertizorului.
Toate documentele sunt predate persoanei desemnate pentru arhivare confidențială, pe o perioadă de 5 ani.

5. Obligații privind confidențialitatea

Toți membrii comisiei semnează Declarația de confidențialitate (Anexa nr. 5) înainte de începerea activității.
Este strict interzisă divulgarea identității avertizorului, a conținutului raportării sau a datelor obținute în cursul analizei, fără acordul expres al persoanei vizate sau al Directorului, în limitele legii.

6. Durata mandatului comisiei

Comisia funcționează pe o perioadă de 3 ani, începând cu data prezentei decizii, cu posibilitatea reînnoirii mandatului sau înlocuirii membrilor printr-o nouă decizie a Directorului, în caz de modificări în structura personalului.

7. Dispoziții finale

(1) Prezenta anexă face parte integrantă din procedura PO-01.34 "Avertizarea în interes public și protecția avertizorului de integritate".
(2) Comisia își desfășoară activitatea în baza prevederilor legale în vigoare, cu respectarea principiilor de legalitate, imparțialitate, transparență și confidențialitate.

Director,
..............................................................
(semnătură și ștampilă)

Președinte Comisie,
..............................................................
(semnătură)

ANEXA nr. 5 – DECLARAȚIE DE CONFIDENȚIALITATE

DECLARAȚIE DE CONFIDENȚIALITATE

Subsemnatul/a, .....................................................................................................................,
angajat(ă) al/ a Centrului Școlar pentru Educație Incluzivă Făgăraș, având funcția de ..................................................................................,

membru al Comisiei de soluționare a avertizărilor în interes public, constituită prin Decizia Directorului nr. ....... / ............, declar pe propria răspundere, cunoscând prevederile art. 326 din Codul penal privind falsul în declarații, următoarele:

Am luat cunoștință de conținutul Legii nr. 361/2022 privind protecția avertizorilor în interes public, precum și de prevederile Procedurii operaționale PO-01.34 – Avertizarea în interes public și protecția avertizorului de integritate aplicabilă în cadrul instituției.
Mă angajez să respect confidențialitatea absolută a tuturor datelor, documentelor și informațiilor de care voi lua cunoștință în exercitarea atribuțiilor mele de membru al comisiei, inclusiv:
- identitatea avertizorului în interes public;
- conținutul raportării și datele persoanelor vizate;
- rezultatele analizelor și măsurile propuse;
- orice alte informații obținute în cadrul activităților comisiei.
Mă oblig să nu divulg, copiez, multiplic sau să transmit informațiile menționate mai sus către persoane neautorizate, atât pe durata mandatului, cât și ulterior încetării activității în comisie.
Mă angajez să utilizez informațiile doar în scopul strict al soluționării raportărilor, conform competențelor prevăzute de procedură.
Mă angajez să înapoiez toate documentele și materialele confidențiale persoanei desemnate cu primirea și arhivarea avertizărilor, la finalizarea fiecărui caz analizat.
Declar că nu am niciun interes personal, direct sau indirect, în cauzele analizate de comisie și că voi acționa cu imparțialitate, obiectivitate și bună-credință.
Am luat cunoștință că încălcarea obligațiilor de confidențialitate poate atrage răspunderea disciplinară, administrativă, civilă sau penală, conform legii.

Data: ............. / ............. / 20.....
Locul: .................................................

Semnătura: .....................................................
Nume și prenume (în clar): ..............................................

Notă: Prezenta declarație se păstrează la dosarul confidențial al comisiei, arhivat de persoana desemnată, pe o perioadă de 5 ani de la încheierea mandatului comisiei.

ANEXA nr. 6 – RAPORT DE SOLUȚIONARE A AVERTIZĂRII ÎN INTERES PUBLIC

1. Date generale

Număr înregistrare raportare: .......................................................
Data primirii raportării: .......................................................
Modalitatea de primire: ☐ e-mail ☐ poștă ☐ depunere directă ☐ alt canal ................................
Persoana desemnată care a înregistrat raportarea: .......................................................
Număr registru confidențial: .......................................................

2. Obiectul raportării

Descriere succintă a faptelor semnalate, compartimentul implicat, persoanele vizate (fără date de identificare personală):
...................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................

3. Componența comisiei de soluționare

Nr. crt.

Nume și prenume

Funcția

Calitate în comisie

Semnătură

...........................................

................................

Președinte

..............

...........................................

................................

Membru

..............

...........................................

................................

Membru

..............

...........................................

................................

Secretar

..............

4. Activități desfășurate în cadrul analizei

Bifați și completați etapele efectuate:

☐ Analiza documentelor primite de la persoana desemnată
☐ Solicitarea de informații suplimentare către compartimente / persoane
☐ Audierea persoanelor implicate (fără divulgarea avertizorului)
☐ Consultarea actelor normative și a regulamentelor interne
☐ Vizite / verificări la fața locului
☐ Alte acțiuni (specificați): ..............................................................................................

Rezumatul etapelor efectuate:
...................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................

5. Constatări

Comisia, în urma analizării faptelor și a documentelor, a constatat următoarele:
...................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................................

6. Concluzii și propuneri de măsuri

Fapta semnalată: ☐ Confirmată parțial ☐ Confirmată integral ☐ Neconfirmată
Tipul măsurilor propuse:
- ☐ Măsuri disciplinare
- ☐ Măsuri administrative
- ☐ Măsuri de prevenție / instruire
- ☐ Transmiterea către autorități competente (ex. ANI, organe judiciare)
Descrierea detaliată a măsurilor propuse:
..............................................................................................................................................................
..............................................................................................................................................................

7. Protecția avertizorului

Comisia confirmă că, pe durata analizei, au fost respectate prevederile privind:
☑ Confidențialitatea identității avertizorului
☑ Interzicerea oricăror represalii
☑ Limitarea accesului la documente strict la persoanele autorizate
☑ Informarea avertizorului asupra stadiului și rezultatului raportării

8. Termenul de finalizare și comunicare

Data finalizării raportului: .......................................................
Data transmiterii către Director: .......................................................
Data comunicării către avertizor: .......................................................

9. Avizarea și aprobarea raportului

Etapă

Nume și funcție

Semnătură

Data

Elaborat de

Comisia de soluționare

....................

Verificat de

Persoana desemnată

....................

Aprobat de

Directorul unității

....................

10. Observații finale

..........................................................................................................................................................................
..........................................................................................................................................................................